>>>华夏能源革新股票基金主要投资直接从事新能源产业相关的行业、受益于能源革新主题的行业、新能源推广及其服务行业,通过精选能源革新的优质企业,在严格控制风险的前提下,力求实现基金资产的长期稳健增值。


•以煤、石油、天然气为代表的传统能源储量有限,伴随原油、煤炭等资源的持续利用,传统能源逐步枯竭,从资源储量来看,目前已探明的石油储量约支撑消费45年(未考虑页岩油),天然气61年,煤炭230年。
•太阳光每年辐射到地球表面的能量相当于100亿亿度电,相当于人类1.3万年能源消费量总和,风能、核电、地热、生物质能同样储量无限,新能源占比提升是必然趋势。
•从新能源(风电、光伏、核电等)占能源消费比重来看,2015年, 全球新能源占总能源消费7.2%,我国仅为3.4%,明显低于全球平均水平。
•一方面是传统石化能源的逐步枯竭,另一方面是传统石化能源利用导致的环境污染问题日益加重,而前期的去“旧”政策遭遇瓶颈, 在这一背景下,我国发展“新”能源势在必行。
•新电源包括光伏、风电等发电方式,新应用包括以新能源汽车为代表的应用方式将逐步成为主流。



•2013年至今,新能源指数超额收益明显,整体行业指数显著跑赢大盘。
•2013-2016年四年,Wind新能源指数收益率133%,跑赢绝大多数主动管理的基金产品。
•新能源行业每年均有大幅上涨的子行业,2013年的风电光伏设备、2014年光伏、2015-2016年的新能源车均是当年的明星子行业。


伴随产业的快速增长,新能源行业正在迎来估值和业绩的双提升,未来投资机会更值得期待。
•众多新能源产业已经爆发式增长,相关上市公司将享受业绩和估值的双升:如新能源车、配网节能等。
•看好估值和业绩增速匹配,估值合理且业绩稳定增长的子行业: 如风电、光伏等。
•看好行业即将步入快速增长轨道,业绩在未来几年进入高速增长期的子行业:如光热、储能、能源互联网、核电等。


•基金定位:分享未来十年我国新能源行业的快速发展的成果。
•投资方向:投资于新能源行业概念主题相关股票比例不低于非现金资产的 80%。
•超额收益:重点关注估值合理,成长性比较确定,能够赚取业绩稳定增长的收益,估值和业绩增速是否匹配是核心考量因素。
•深入研究:自下而上为主,对公司深入研究,对公司基本面有较大的确定性把握,投资策略是买入并持有并持续跟踪。
•致胜投资:关注市场的明星投资机会,这种公司往往处于爆发性的行业,无需过度纠结估值问题。


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•华夏基金管理有限公司是境内管理基金规模领先、综合实力最强的基金管理公司之一。华夏基金服务机构客户超过4万户,服务公众持有人超过4500万户。华夏基金秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨,注重将投资收益及时转化为红利,为投资人创造了丰厚的回报,累计为持有人分红超过1280亿元。(数据来源:华夏基金,截至2016年12月31日)

•华夏基金在业内最早提出了“研究创造价值”的投资理念,吸收了大批海内外专业人士,选拔了知名高校的优秀人才,构建了精英荟萃的投研平台,投研决策和风控机制成熟,打造了业内规模领先、优秀的投资团队。投研人员约200人,全行业覆盖,股票覆盖面广,在业内处于领先地位。

基金名称 | 华夏能源革新股票型证券投资基金 |
基金类型 | 股票型 |
基金代码 | 003834 |
最低认购 | 通过基金管理人直销机构及华夏财富每次认购金额不得低于10元(含认购费),通过其他代销机构每次认购金额不得低于1000元(含认购费)。 |
投资目标 | 通过精选能源革新的优质企业,在严格控制风险的前提下,力求实现基金资产的长期稳健增值。 |
投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括权证、股指期货、国债期货、股票期权等)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 |
投资组合比例 | 股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中,能源革新主题相关证券比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、期权合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 |
投资策略 | 本基金投资的能源革新主题界定如下: ①直接从事新能源产业相关的行业,包括新能源汽车、太阳能、光伏、风能、核能、水能、电力、页岩气、绿色照明、生物资源、天然气发电、地热、垃圾发电、氢能、锂电池、垃圾发电、储能、智能电网、节能环保等。投资标的涵盖新能源产业链的上中下游,包括上游资源类、中游材料类、以及下游运营类上市公司。 ②受益于能源革新主题的行业,包括:从传统行业向新能源行业逐步转型的公司;因与新能源主题相关的产业结构升级、消费生活模式转变而受益的其他上市公司。 ③新能源推广及其服务行业,包括:为新能源行业提供服务的大金融行业,已经或者计划采用新能源技术的电信设备通讯、电力及电力设备行业,以及为新能源产品销售提供支持的商业、贸易和物流行业等。 鉴于科学技术发展和产业结构升级等因素,能源革新主题的范围可能会发生扩大或者变化,未来如果基金管理人认为有更适当的能源革新主题的界定方法,基金管理人有权对能源革新主题的界定方法进行变更,并在招募说明书更新中公告,不需召开持有人大会。 |
业绩比较基准 | 中证内地新能源指数收益率×90%+上证国债指数收益率×10% |
风险收益特征 | 本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。 |

认/申购金额 (含认/申购费) |
前端认购费率 | 前端申购费率 |
50万元以下 | 1.2% | 1.5% |
50万元以上(含50万元)-200万元以下 | 0.8% | 1.2% |
200万元以上(含200万元)-500万元以下 | 0.5% | 0.8% |
500万元以上(含500万元) | 每笔1000元 | 每笔1000元 |
持有期限 | 赎回费率 |
7天以内 | 1.5% |
7天以上(含7天)-30天以内 | 0.75% |
30天以上(含30天)-365天以内 | 0.5% |
365天以上(含365天) | 0 |
其他费用 | 管理费 | 托管费 |
1.5% | 0.25% |