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华夏中证四川国改ETF联接 (以下称本基金)通过主要投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

2017年,四川省经济总量36980.2亿元,位居全国第六,西部第一,拥有中国(四川)自由贸易试验区、天府新区等经济发展高地,是中国西部物资集散地,长江经济带组成部分。四川省的重点产业包括:白酒、技术装备、软件、集成电路、生物医药、家电、陶瓷等。

从核心区域来看,四川成都是西南地区的中心城市,经济实力强劲,人口优势显著,城市扩展空间充足,截止2017年底,成都经济总量超过1.3万亿元(位居全国省会第二,仅次于广州),强劲的发展势头奠定企业成长的基石。

四川省是全国较早出台国资国企改革意见的省份,并制定了落实董事会选人用人职权等16个专项改革配套方案,形成“1+16”国资国企改革政策体系,为改革规划了“路线图”,制定了“时间表”。2016年底,四川省委、省政府办公厅印发《四川省深化国有企业改革实施方案》,瞄准四大目标深化国企改革。

华夏中证四川国改ETF是由四川金控集团根据四川省国资委的具体要求,基于公开、公平、公正原则设计的基金产品。四川金控集团在ETF运作过程中承担指数研制、指导、协调等功能。

中证四川国企改革指数分布多元化,涉及食品饮料、公用事业、建筑装饰、银行等16个行业;投资者可以分享各个行业国企改革的成果。

更加均衡的行业分布有助于规避行业周期波动的风险,提供更好的风险收益比。

中证四川国企改革指数涵盖软件、高端消费、高新科技等代表“新经济”的份额较高,成长性强。同时,中证四川国企改革指数的行业涵盖建筑装饰、公用事业、房地产等偏周期板块,历史上从货币宽松转向信用宽松的进程中,周期板块将获得明显的表现。

2015-2017年度,中证四川国企改革指数年化收益率算术平均为10.0%,表现优于同期的沪深300指数、上证综指和同类标的上海国企指数,分别跑赢沪深300、上证综指4.6%和8.8%,大幅跑赢上海国企指数9.7%,展现出新经济强劲势头所带来的市场认可,同时指数波动率处于偏低水平,相对上海国企指数风险更低。

本联接基金投资于基础基金(华夏中证四川国企改革ETF)的比例不低于基金资产净值的90%。

低门槛、低费用:联接基金对投资目标基金部分(该部分占比不低于90%)不收取管理费和托管费,成本低廉。同时,联接基金极大降低了ETF的参与门槛,便于投资者购买。

购买方式灵活:联接基金提供给投资者场外参与的渠道,购买方式灵活,投资者可以在银行、券商等场外代销渠道便利地申赎交易。

优质的定投标的:指数基金是最适合定投的基金品种之一。联接基金发行后,投资者便能像其它开放式基金一样轻松在银行券商等机构开展定投。

华夏基金管理有限公司是境内管理基金规模领先、综合实力雄厚的基金管理公司之一。华夏基金服务机构客户超过43000户,服务公众持有人超过6000万户。华夏基金秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨,注重将投资收益及时转化为红利,为投资人创造了丰厚的回报,累计为持有人分红超过1442亿元。(数据来源:华夏基金,截至2018年9月30日)

华夏基金在业内最早提出了“研究创造价值”的投资理念,吸收了大批海内外专业人士,选拔了知名高校的优秀人才,构建了精英荟萃的投研平台,投研决策和风控机制成熟,打造了业内规模领先、优秀的投资团队。投研人员约200人,实现了全行业覆盖,在业内处于领先地位。

华夏基金管理权益类指数基金规模最大,市场份额最高。截至2018年11月2日,华夏基金是业内首家也是唯一一家权益ETF规模超过千亿元(含香港子公司)的基金公司,ETF规模在境内排同业第一位,过去三年华夏基金均获得被动投资金牛基金公司奖项。(2015,2016,2017;中国证券报)。在ETF基金管理方面,经过近14年的实战,华夏基金不断创新并积累了丰富的经验。

华夏基金数量投资部是业内最早成立的独立数量投资团队(2005年成立),数量投研团队由具有多年丰富经验的海内外专业投资经理以及专职研究人员组成,具有业内一流的ETF产品开发和投资管理能力。

华夏基金始终引领行业ETF产品创新方向,自2004年把ETF引入境内开始,逐步打造了覆盖综合指数、权重股指数、中小盘指数、行业指数以及海外市场指数的全面ETF产品线。

基金名称 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金联接
基金简称 华夏中证四川国改ETF联接
基金代码 006560(A类)、006561(C类)
发售方式 本基金认购以金额申请。投资者认购本基金份额时,需按基金份额发售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金份额,通过基金管理人直销机构或华夏财富认购本基金A类、C类基金份额的每次最低认购金额均为1.00元(含认购费),通过其他代销机构认购本基金A类、C类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的规定为准,累计认购金额不设上限。销售机构可调整每次最低认购金额并进行公告。认购申请受理完成后,投资者不得撤销。投资者在认购时须注意选择相应的份额类别,正确填写拟认购基金份额的代码。
投资目标 通过主要投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金还可投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具(包括股指期货、权证、国债期货、股票期权等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
投资策略 本基金为目标ETF的联接基金,以目标ETF作为其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
业绩比较基准 中证四川国企改革指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%
风险收益特征 本基金属于股票ETF联接基金,主要通过投资于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金来实现对标的指数的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证四川国企改革指数收益率及华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金的表现密切相关,预期风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金产品风险等级为中高风险(R4)。

1、认/申购费率

投资者在认/申购A类基金份额时需交纳前端认/申购费,具体如下

认/申购金额(含认/申购费) 前端认购费率 前端申购费率
50万元以下 1.00% 1.20%
50万(含)-200万元 0.80% 0.90%
200万(含)-500万元 0.50% 0.60%
500万元以上(含) 每笔1000元 每笔1000元

投资者认/申购C类基金份额不收取认/申购费。

2、赎回费率

持有时间(T) A类基金份额赎回费率
T<7天 1.50%
7天≤T<1年 0.50%
T≥1年 0
持有时间(T) C类基金份额赎回费率
T<7天 1.50%
7天≤T<30天 0.50%
T≥30天 0

3、其他费用

管理费:本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.5%年费率计提。

托管费:本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.05%年费率计提。

销售服务费:本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.30%年费率计提。

本资料仅为宣传用品,不作为任何法律文件。过往业绩不代表未来表现。我国基金运作时间较短,不能反映市场发展的所有阶段。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。投资者以1元初始面值认购基金,在市场波动等因素的影响下,基金净值有可能低于初始面值。本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品,基金产品风险等级为中高风险(R4)。市场有风险,投资需谨慎。投资者购买基金时,请仔细阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。本产品由华夏基金发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。

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