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华夏中证人工智能主题ETF联接基金(以下简称“本基金”)通过对目标ETF基金份额的投资,追求跟踪中证人工智能指数(930713.CSI),获得与指数收益相似的回报。

人工智能:引领未来发展 市场空间广阔

·近年来,人工智能对社会和经济影响日益凸显。美国、欧盟在内的多地区先后出台了对人工智能发展的政策,并将其上升至国家战略高度。

·《全球人工智能发展白皮书》预测全球人工智能市场将在未来几年经历现象级的增长。2017-2025年复合增长率将有望达到30%。

政策利好:中国政府提供坚实的政策导向和基金支持

·中国人工智能产业发展迅速,2019年人工智能企业数量超过4,000家,位列全球第二,在数据以及应用层拥有较大的优势。

·2019年,人工智能连续第三年出现在政府工作报告中。国务院总理李克强作政府工作报告时称,要打造工业互联网平台,拓展“智能+”,为制造业转型升级赋能。

时代机遇:中国具有AI产业发展的良好基础 有望迎来加速期

·在人工智能的数据量方面,中国网民规模居全球第一。2018年底整体网民规模已经达到8.29亿,渗透率达59.6%,其中手机网民占比高达98.6%,首次超过8亿人。

·巨大的网民规模数量意味着中国企业拥有的数据数量将是更加复杂的、多维度的,这为人工智能技术的算法升级以及应用场景的扩展提供了良好的基础。

赋能产业:应用落地百花齐放

·2019年是AI技术的落地年,未来2-3 年人工智能行业进入应用层发力期。

·经过10年多的技术积累,目前人工智能行业已经进入消化技术成果的阶段。作为国家战略的人工智能正在作为基础设施,对人们的生产和生活方式产生深远的影响。

中证人工智能指数

·中证人工智能主题指数选取为人工智能提供基础资源、技术以及应用支持的公司中选取代表性公司作为样本股,反映人工智能主题公司的整体表现。包括但不限于大数据、云计算、云存储、机器学习、机器视觉、人脸识别、语音语义识别、智能芯片等。

聚焦计算机与电子板块 长期配置价值突出

·市值分布合理且聚焦计算机与电子板块:总市值大于500亿的大盘股占比18%,中盘股占比39%,小盘股占比44%。从行业分布来看,计算机(48.7%)、电子(36.8%)占比较高。

·长期优势凸显:自基日(2012年6月29日)以来,中证人工智能主题指数累计收益超230%,大幅跑赢沪深300和中证500超150个百分点,年化收益率达15.3%。当市场具备机会时,人工智能指数往往具备更高的弹性,超额收益明显。对应的指数产品有望成为博取牛市波段的好用工具。

华夏中证人工智能主题ETF联接基金投资于目标ETF(基础基金)的比例不低于基金资产净值的90%。因此,在风险收益特征上,ETF联接基金与基础基金基本一致,但在运作方式上有三大特征:

(1)低门槛、低费用:联接基金对投资目标基金部分(该部分占比不低于90%)不收取管理费和托管费。联接基金降低了ETF的申购门槛,便于投资者参与。

(2)购买方式灵活:联接基金提供给投资者场外参与的渠道,购买方式灵活,投资者可以在银行、券商等场外代销渠道便利的申赎交易。

(3)优质的定投标的:指数基金是最适合定投的基金品种之一。联接基金发行后,投资者便能像其它开放式基金一样轻松在银行、券商等机构开展定投。

·华夏基金定位于综合性、全能化的资产管理公司,服务范围覆盖多个资产类别、行业和地区,构建了以公募基金和机构业务为核心,涵盖华夏香港、华夏资本、华夏财富的多元化资产管理平台。华夏基金母公司及子公司管理资产规模超过1.3万亿元,旗下产品累计为持有人分红1619.53亿元,是业内首家累计分红超千亿元的基金公司。服务近1.4亿户个人投资者以及近50000户机构客户,服务全国社保、企业年金及专户客户以及欧美亚多个国家和地区的主权基金、央行、养老金、银行、资产管理公司、证券公司等境外机构客户。

(数据来源:华夏基金,截至2020年3月31日)

·华夏基金在业内最早提出了“研究创造价值”的投资理念,吸收了大批海内外专业人士,选拔了知名高校的优秀人才,构建了精英荟萃的投研平台,投研决策和风控机制成熟,打造了业内规模领先、优秀的投资团队。投研人员约200人,实现了全行业覆盖,在业内处于领先地位。

·华夏基金致力于做中国最好的ETF服务商之一,公司管理权益类ETF规模1643亿元,规模占境内全部权益类ETF规模的24.9%,行业龙头优势地位显著。在ETF管理方面,经过近16年的实战,华夏基金不断创新并积累了丰富的经验。

数据来源:华夏基金、Wind 截至2020年3月31日
注:华夏基金权益类ETF管理规模及全市场权益类ETF管理规模包括股票ETF、商品ETF。
基金名称 华夏中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金简称 华夏中证人工智能主题ETF联接
基金类别 ETF联接基金
基金代码 008585(A类)、008586(C类)
发售方式 本基金认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购本基金份额,通过基金管理人直销机构或华夏财富认购本基金A类或C类基金份额的,每次认购金额均不得低于1.00元(含认购费),通过其他代销机构认购本基金A类或C类基金份额的,每次最低认购金额以各代销机构的规定为准,累计认购金额不设上限。销售机构可调整每次最低认购金额并进行公告。认购申请受理完成后,投资者不得撤销。投资者在认购时须注意选择相应的份额类别,正确填写拟认购基金份额的代码。
投资目标 通过对目标ETF基金份额的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回报。
投资范围 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,基金还可投资于非成份股(含中小板、创业板及其他中国证监会注册或核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、衍生品(包括股指期货、股票期权、国债期货)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单、债券回购等)、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
目标ETF投资策略 本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF。根据投资者申购、赎回的现金流情况,本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。本基金可以基金资产特殊申购目标ETF份额,以进行基金建仓。
股票投资策略 基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来跟踪标的指数,也可以通过买入标的指数成份股、备选成份股的方式申购目标ETF。对于出现市场流动性不足等情况,导致基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人有权通过投资非成份股等进行适当的替代。基金管理人也可适度投资其他非成份股以增强基金收益。
标的指数 本基金的标的指数为目标 ETF 的标的指数,即中证人工智能主题指数。
业绩比较基准 中证人工智能主题指数收益率×95%+人民币活期存款税后利率×5%
风险收益特征 本基金为目标ETF的联接基金,属于中等风险品种,目标ETF为股票型指数基金,因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
1、认/申购费用

投资者在认/申购A类基金份额时需交纳前端认/申购费,费率按认/申购金额递减,具体如下:

认/申购金额(含认/申购费) 前端认购费率 前端申购费率
认/申购金额<100万元 1.00% 1.20%
100万元 ≤认/申购金额<200万元 0.80% 0.90%
200 万元 ≤认/申购金额<500万元 0.50% 0.60%
认/申购金额 ≥ 500万元 1000元/笔 1000元/笔

投资者如认/申购C类基金份额,则认/申购费为0。

2、赎回费用

A类、C类基金份额赎回费率如下:

持有期限 赎回费率
持有期限<7天 1.50%
7天≤持有期限<30天 0.50%
持有期限≥30天 0
3、其它费用

管理费:本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分的0.50%年费率计提。

托管费:本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分的0.10%的年费率计提。

销售服务费:A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.30%。

风险提示:1.本基金为华夏中证人工智能主题ETF的联接基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于中等风险品种,具体风险评级结果以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。2.投资于本基金存在联接基金风险、跟踪偏离风险、与目标ETF业绩差异的风险等特有风险。3.投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力。4.本资料中推介的产品由华夏基金发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。5.市场有风险,投资需谨慎。

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