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华夏中证四川国改ETF (以下称本基金)紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

2017年,四川省经济总量36980.2亿元,位居全国第六,西部第一,拥有中国(四川)自由贸易试验区、天府新区等经济发展高地,是中国西部物资集散地,长江经济带组成部分。四川省的重点产业包括:白酒、技术装备、软件、集成电路、生物医药、家电、陶瓷等。

从核心区域来看,四川成都是西南地区的中心城市,经济实力强劲,人口优势显著,城市扩展空间足。截止2017年底,成都经济总量超过1.3万亿元(位居全国省会第二,仅次于广州),强劲的发展势头奠定企业成长的基石。

四川省是全国较早出台国资国企改革意见的省份,并制定了落实董事会选人用人职权等16个专项改革配套方案,形成“1+16”国资国企改革政策体系,为改革规划了“路线图”,制定了“时间表”。2016年底,四川省委、省政府办公厅印发《四川省深化国有企业改革实施方案》,瞄准四大目标深化国企改革。

华夏中证四川国改ETF是由四川金控集团根据四川省国资委的具体要求,基于公开、公平、公正原则设计的基金产品。四川金控集团在ETF运作过程中承担指数研制、指导、协调等功能。

中证四川国企改革指数分布多元化,涉及食品饮料、公用事业、建筑装饰、银行等16个行业;投资者可以分享各个行业国企改革的成果。

更加均衡的行业分布有助于规避行业周期波动的风险,提供更好的风险收益比。

中证四川国企改革指数涵盖软件、高端消费、高新科技等代表“新经济”的份额较高,成长性强。同时,中证四川国企改革指数的行业分涵盖建筑装饰、公用事业、房地产等偏周期板块,历史上从货币宽松转向信用宽松的进程中,周期板块将获得明显的表现。

2015-2017年度,中证四川国企改革指数年化收益率算术平均为10.0%,表现优于同期的沪深300指数、上证综指和同类标的上海国企指数,分别跑赢沪深300、上证综指4.6%和8.8%,大幅跑赢上海国企指数9.7%,展现出新经济强劲势头所带来的市场认可,同时指数波动率处于偏低水品,相对上海国企指数风险更低,投资体验更好。

华夏中证四川国改ETF具备网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种认购方式,投资者可灵活选择参与。

相对于持有单一股票,投资者通过参与华夏中证四川国改ETF既可以分散风险,优化资产结构,又可以分享四川新经济发展的机遇,并且成本与门槛低,投资者可灵活参与。

华夏基金管理有限公司是境内管理基金规模领先、综合实力雄厚的基金管理公司之一。华夏基金服务机构客户超过43000户,服务公众持有人超过6000万户。华夏基金秉承“为信任奉献回报”的企业宗旨,注重将投资收益及时转化为红利,为投资人创造了丰厚的回报,累计为持有人分红超过1442亿元。(数据来源:华夏基金,截至2018年9月30日)

华夏基金在业内最早提出了“研究创造价值”的投资理念,吸收了大批海内外专业人士,选拔了知名高校的优秀人才,构建了精英荟萃的投研平台,投研决策和风控机制成熟,打造了业内规模领先、优秀的投资团队。投研人员约200人,实现了全行业覆盖,在业内处于领先地位。

华夏基金管理权益类指数基金规模最大,市场份额最高。截至2018年11月2日,华夏基金是业内首家也是唯一一家权益ETF规模超过千亿元(含香港子公司)的基金公司,ETF规模在境内排同业第一位,过去三年华夏基金均获得被动投资金牛基金公司奖项。(2015,2016,2017;中国证券报)。在ETF基金管理方面,经过近14年的实战,华夏基金不断创新并积累了丰富的经验。

华夏基金数量投资部是业内最早成立的独立数量投资团队(2005年成立),数量投研团队由具有多年丰富经验的海内外专业投资经理以及专职研究人员组成,具有业内一流的ETF产品开发和投资管理能力。

华夏基金始终引领行业ETF产品创新方向,自2004年把ETF引入境内开始,逐步打造了覆盖综合指数、权重股指数、中小盘指数、行业指数以及海外市场指数的全面ETF产品线。

基金名称 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 华夏中证四川国改ETF
场内简称 四川国改
网上现金认购代码、网下现金认购代码、网下股票认购代码 159962
发售方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。
网上现金认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券交易所网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。
认购限额规定 1、本公司直销机构接受单笔认购份额在5万份以上(含5万份)的投资者的网下现金认购申请,以及单只股票股数为1,000股以上(含1,000股)、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。
2、发售代理机构接受投资者单一账户单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购申请、投资人单笔认购为1,000份或其整数倍的网下现金认购申请,以及单只股票股数为1,000股以上(含1,000股)、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。
3、募集期内,投资者可以多次认购,累计认购不设上限。
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。
为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍生工具(包括股指期货、权证、国债期货、股票期权等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%,因法律法规的规定而受限制的情形除外。本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投资目标。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准为标的指数收益率,即中证四川国企改革指数收益率。
风险收益特征 本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。基金产品风险等级为中高风险(R4)。
认购份额 认购费率
50万份以下 0.8%
50万份(含50万份)-100万份以下 0.4%
100万份以上(含100万份) 500元/每笔

注:

(1)基金管理人办理网下现金认购、发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的认购费用/佣金。

(2)投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

(3)投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最小申购、赎回单位由基金管理人综合考虑对投资组合跟踪误差的影响以及市场需求等因素确定。目前,本基金最小申购、赎回单位为100万份。

管理费 托管费
0.5% 0.05%

本基金自2018年11月26日至2018年12月19日进行发售。发售机构如下:

(1)网上现金发售代理机构:网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见本基金发售公告,也可在深圳证券交易所网站查询。

(2)网下现金、网下股票发售直销机构:华夏基金管理有限公司

(3)网下现金、网下股票发售代理机构:详见本基金发售公告。

本资料仅为宣传用品,不作为任何法律文件。过往业绩不代表未来表现。我国基金运作时间较短,不能反映市场发展的所有阶段。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。投资者以1元初始面值认购基金,在市场波动等因素的影响下,基金净值有可能低于初始面值。本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品,基金产品风险等级为中高风险(R4)。市场有风险,投资需谨慎。投资者购买基金时,请仔细阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。本产品由华夏基金发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。